Nhiều công ty chứng khoán liên tiếp bị xử phạt tiền tỷ, cho thấy xu hướng tăng cường kiểm tra, giám sát và xử lý nghiêm vi phạm trên thị trường.
- Mối tình 5 năm của chàng trai Đăk Lăk và cô gái xe lăn
- Bi kịch ở Đắk Lắk: Mẹ mưu sinh trở về, hai con 4 và 8 tuổi đã không còn
- Nguyễn Thị Oanh san bằng kỷ lục 13 HCV SEA Games, hướng tới cột mốc mới
EVS nhận án phạt hơn 1,1 tỷ đồng
Thị trường chứng khoán thời gian gần đây ghi nhận liên tiếp các quyết định xử phạt hành chính với mức tiền phạt lớn. Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán EVS tổng số tiền hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm trong hoạt động kinh doanh.
Trong đó, EVS bị phạt 275 triệu đồng vì tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ không đầy đủ nội dung theo quy định. Đây là hành vi vi phạm nghĩa vụ của tổ chức tư vấn, có thể ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư và tính minh bạch của thị trường trái phiếu doanh nghiệp.
Cùng mức phạt 275 triệu đồng, công ty này còn bị xử lý vì cung cấp sản phẩm Elending cho khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Hoạt động này được xác định diễn ra trong giai đoạn từ đầu năm 2023 đến giữa tháng 9/2025.
Chứng khoán bị phạt tiền tỷ do vi phạm an toàn tài chính
Không chỉ vi phạm về nghiệp vụ, Chứng khoán EVS còn bị phạt liên quan đến các chỉ tiêu an toàn tài chính. Theo UBCKNN, doanh nghiệp này đã báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại nhiều thời điểm, dẫn đến mức phạt 175 triệu đồng.
Ngoài ra, công ty bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty cổ phần G-Automobile trong khoảng thời gian ngắn từ ngày 22/9 đến 25/9, vượt giới hạn cho phép.
Các vi phạm này cho thấy rủi ro tiềm ẩn nếu công ty chứng khoán không tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về quản lý vốn, đầu tư và an toàn tài chính – những yếu tố cốt lõi để đảm bảo sự ổn định của thị trường.
Mirae Asset và các trường hợp xử phạt khác
Cùng lĩnh vực chứng khoán, thị trường gần đây cũng ghi nhận Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt 700 triệu đồng do vướng loạt vi phạm. Dù mức phạt thấp hơn EVS, nhưng đây tiếp tục là minh chứng cho việc cơ quan quản lý đang tăng cường giám sát, xử lý nghiêm các hành vi sai phạm của tổ chức trung gian trên thị trường vốn.
Cũng trong ngày 11/12, UBCKNN thông báo xử phạt Công ty Bất động sản BNP Global số tiền 92,5 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với nhiều tài liệu quan trọng liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp. Các tài liệu bị vi phạm bao gồm tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021 và báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Ngoài ra, BNP Global còn công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và thông tin thanh toán lãi, gốc mã trái phiếu BNPCH2123002.
Những quyết định xử phạt liên tiếp cho thấy xu hướng siết chặt kỷ cương, minh bạch hóa thị trường chứng khoán và trái phiếu doanh nghiệp trong thời gian tới.
Theo: Dân Trí













